第一條 為進(jin)一步創新事(shi)(shi)中(zhong)事(shi)(shi)后(hou)監管(guan)方(fang)式(shi)，在(zai)我市融資擔保(bao)、小額貸款、典當、融資租賃(lin)、商業(ye)保(bao)理行業(ye)推行“雙(shuang)隨機、一公開”監管(guan)模(mo)式(shi)，制定本(ben)《實(shi)施細則》。

第二條 我局實施(shi)的“雙(shuang)隨機、一公(gong)開”監管模(mo)式(shi)，是(shi)指我局在依(yi)法(fa)實施(shi)監督檢(jian)查(cha)時，采取(qu)隨機方(fang)式(shi)抽(chou)取(qu)被檢(jian)查(cha)對象，采取(qu)隨機方(fang)式(shi)選派執法(fa)檢(jian)查(cha)人員，及時公(gong)開檢(jian)查(cha)結果(guo)。

對因投訴、舉(ju)報，上級部(bu)(bu)門交辦或其(qi)他部(bu)(bu)門移(yi)送案件線(xian)索等(deng)原(yuan)因，需要對具(ju)體被檢(jian)查(cha)對象實施檢(jian)查(cha)時，不(bu)采取“雙隨機”檢(jian)查(cha)方式。

第三條 “雙隨機、一公(gong)開”的實施原則是：統籌(chou)安排(pai)、綜合(he)實施，誰(shui)檢查、誰(shui)反饋，公(gong)開、公(gong)正、透明。

統(tong)籌安(an)排(pai)、綜合(he)實施(shi)，是指我(wo)局統(tong)籌安(an)排(pai)本(ben)部門的檢查(cha)事項，組成執法檢查(cha)小(xiao)組，綜合(he)實施(shi)檢查(cha)。

誰檢(jian)查(cha)(cha)、誰反(fan)饋(kui)，是指具(ju)體實(shi)施(shi)(shi)檢(jian)查(cha)(cha)的執法檢(jian)查(cha)(cha)小組負責向被檢(jian)查(cha)(cha)對(dui)象反(fan)饋(kui)各(ge)自實(shi)施(shi)(shi)的檢(jian)查(cha)(cha)結果。

公開(kai)、公正、透明，是(shi)指檢(jian)查(cha)清單、檢(jian)查(cha)計劃、抽取結果、實施(shi)過程、檢(jian)查(cha)結果等(deng)檢(jian)查(cha)工作全過程應當依法、公開(kai)。

第四條(tiao) 我(wo)局監管處（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)“監管處”）牽頭負(fu)責融資擔保、小額貸款、典當、融資租賃、商業保理行業監管“雙隨機、一公開”工(gong)作(zuo)。

第(di)五條 監管(guan)處及隨(sui)機產(chan)生的(de)(de)檢(jian)(jian)查人員組成的(de)(de)執法檢(jian)(jian)查小組具體負責實施各行業監管(guan)“雙隨(sui)機、一公開”工(gong)作。

第(di)六條  “雙隨機、一公(gong)開”工(gong)作(zuo)(zuo)實(shi)行全程(cheng)電子化管(guan)理，通過安徽省(sheng)“事(shi)中事(shi)后綜合(he)監管(guan)系統”操(cao)作(zuo)(zuo)和(he)實(shi)現。

第七(qi)條 監管處負責將隨機抽(chou)查事項清(qing)單內(nei)各行(xing)業監管內(nei)容錄入(ru)系統(tong)，通過國家企(qi)業信用信息公示系統(tong)向社會(hui)公示。隨機抽(chou)查事項清(qing)單，依據法律法規規章的(de)立改廢釋、層級監督(du)權(quan)限的(de)調整等實際情況進行(xing)動態(tai)調整。

第八(ba)條 監管處負(fu)責梳(shu)理各行(xing)業隨機(ji)抽(chou)查事項并列入(ru)清(qing)單，實現(xian)行(xing)政執法事項全(quan)覆蓋。

第九條 我局(ju)綜合(he)(he)處負責根據本級司法(fa)(fa)部門依法(fa)(fa)核發的“行政執(zhi)(zhi)法(fa)(fa)證(zheng)”，建立局(ju)執(zhi)(zhi)法(fa)(fa)檢(jian)查人(ren)員名(ming)錄庫(ku)，錄入安徽(hui)省“事中事后綜合(he)(he)監(jian)管系統”，并對外公示。執(zhi)(zhi)法(fa)(fa)檢(jian)查人(ren)員名(ming)錄庫(ku)隨人(ren)員單位變(bian)動(dong)、崗位調(diao)整(zheng)等因素給予動(dong)態調(diao)整(zheng)。

執(zhi)(zhi)法(fa)檢查人(ren)員名錄庫(ku)，應當明確執(zhi)(zhi)法(fa)人(ren)員的身份信息：姓名、單(dan)位(wei)、性(xing)別、執(zhi)(zhi)法(fa)證(zheng)(zheng)號、執(zhi)(zhi)法(fa)崗位(wei)、專(zhuan)業技能或資(zi)格(ge)資(zi)質(zhi)證(zheng)(zheng)件取(qu)得情況(kuang)等。系統根據執(zhi)(zhi)法(fa)人(ren)員名錄庫(ku)匯總的信息，實現按人(ren)員信息分類(lei)檢索、按照檢查事項分類(lei)隨機抽(chou)取(qu)。

第十條 監管處負責建立本轄(xia)區的檢查企業名錄庫(ku)并(bing)錄入系(xi)統，檢查企業名錄庫(ku)依據(ju)企業生存狀態(tai)，動態(tai)確定抽(chou)查頻次，動態(tai)調整。系(xi)統依據(ju)隨(sui)機抽(chou)查事項清單，對(dui)檢查企業實現分(fen)類、分(fen)事項檢索并(bing)隨(sui)機抽(chou)取。

第(di)十一(yi)條(tiao) 監管處負責于每年3月底之前，確定并通過(guo)系統提交(jiao)本機構年度檢查計劃(hua)。

第十(shi)二(er)條 年度(du)(du)檢(jian)(jian)查(cha)計劃，應當包括被檢(jian)(jian)查(cha)對象(xiang)的(de)(de)范圍、對執法(fa)檢(jian)(jian)查(cha)人(ren)員的(de)(de)要(yao)求、抽查(cha)的(de)(de)比例和頻(pin)次、實施檢(jian)(jian)查(cha)的(de)(de)時(shi)間等。制定年度(du)(du)檢(jian)(jian)查(cha)計劃，要(yao)保證必要(yao)的(de)(de)被檢(jian)(jian)查(cha)對象(xiang)覆(fu)蓋面，保證必要(yao)的(de)(de)監(jian)管力度(du)(du)，同時(shi)防(fang)止過度(du)(du)檢(jian)(jian)查(cha)。

第十三條 監管處根據年度檢(jian)查(cha)計(ji)劃，通過(guo)安徽省“事(shi)中(zhong)事(shi)后綜合監管系(xi)統”采取(qu)系(xi)統隨機(ji)抽取(qu)的(de)方式(shi)，從執法(fa)(fa)人員(yuan)名錄庫中(zhong)確(que)定執法(fa)(fa)檢(jian)查(cha)人員(yuan)，組(zu)(zu)成(cheng)執法(fa)(fa)檢(jian)查(cha)小組(zu)(zu)，該小組(zu)(zu)從檢(jian)查(cha)企(qi)業(ye)名錄庫中(zhong)隨機(ji)確(que)定被檢(jian)查(cha)對象。被檢(jian)查(cha)對象和檢(jian)查(cha)人員(yuan)確(que)定后，在(zai)系(xi)統對具體企(qi)業(ye)進行標(biao)注。

執(zhi)法(fa)檢查(cha)小組應當具體制定切實(shi)可行的(de)檢查(cha)方(fang)案(an)，明確(que)檢查(cha)的(de)具體流程(cheng)、內容和時間段。

第(di)十四(si)條(tiao) 監管處通過系統(tong)在本(ben)部門(men)的(de)執(zhi)法(fa)(fa)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)人(ren)員名錄(lu)庫中隨機選擇執(zhi)法(fa)(fa)人(ren)員。執(zhi)法(fa)(fa)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)人(ren)員與(yu)被(bei)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)對象(xiang)有利(li)害(hai)關(guan)系的(de)，應依法(fa)(fa)回避。回避可采取(qu)與(yu)其(qi)他執(zhi)法(fa)(fa)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)人(ren)員交(jiao)換被(bei)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)對象(xiang)的(de)方(fang)式，也(ye)可以采取(qu)不(bu)參與(yu)本(ben)次執(zhi)法(fa)(fa)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)的(de)方(fang)式。確定不(bu)參與(yu)本(ben)次執(zhi)法(fa)(fa)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)的(de)，再次由系統(tong)抽取(qu)替代執(zhi)法(fa)(fa)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)人(ren)員。

第十五條 原則上，在(zai)同一(yi)年度內(nei)對同一(yi)企(qi)業(ye)的抽(chou)查次數不(bu)超(chao)過2次。對于(yu)進入“經(jing)營異常名錄”“嚴(yan)重違(wei)法(fa)失信企(qi)業(ye)名單”等處(chu)于(yu)經(jing)營異常狀態、因(yin)違(wei)法(fa)已受(shou)到行政處(chu)罰的企(qi)業(ye)，不(bu)受(shou)此(ci)限制。

第(di)十六(liu)條(tiao)  執法檢(jian)(jian)查小組應當(dang)在對(dui)單個被檢(jian)(jian)查對(dui)象(xiang)的檢(jian)(jian)查工(gong)作(zuo)結束后5個工(gong)作(zuo)日內，完成檢(jian)(jian)查報(bao)告。檢(jian)(jian)查報(bao)告應當(dang)包括檢(jian)(jian)查時間、檢(jian)(jian)查內容、檢(jian)(jian)查情況(kuang)、對(dui)被檢(jian)(jian)查人評(ping)價，以及(ji)處(chu)理(li)意見和(he)建(jian)議等內容。

第十七條 監管處應當在檢(jian)(jian)查(cha)(cha)報告完成后(hou)5個(ge)工作(zuo)日內(nei)，負責向被檢(jian)(jian)查(cha)(cha)對(dui)象反饋(kui)(kui)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)結果(guo)。被檢(jian)(jian)查(cha)(cha)對(dui)象在收到(dao)書面反饋(kui)(kui)的(de)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)結果(guo)后(hou)10個(ge)工作(zuo)日內(nei)，可(ke)以反饋(kui)(kui)對(dui)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)部門及執法檢(jian)(jian)查(cha)(cha)人員的(de)意(yi)見建議。

第(di)十八條 監管處負責自檢(jian)查(cha)(cha)結果送(song)達被(bei)檢(jian)查(cha)(cha)對(dui)象后15個工作日內，將檢(jian)查(cha)(cha)報告與被(bei)檢(jian)查(cha)(cha)對(dui)象反饋情況錄入系統。

第十九條 根(gen)據調查，做(zuo)出是否(fou)予以(yi)行(xing)政處罰、移送其他行(xing)政機關、移送司法(fa)機關等決定，并(bing)依(yi)法(fa)在系統(tong)進(jin)行(xing)公示(shi)。

第(di)二十條(tiao) 在每年1月底之前，監管處負責通過(guo)局(ju)門戶(hu)網站(zhan)公開上一年度檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)計劃的(de)(de)(de)執行情況：被(bei)(bei)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)對(dui)象和執法檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)人(ren)員的(de)(de)(de)抽(chou)取(qu)，檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)的(de)(de)(de)時間、過(guo)程與結果，檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)的(de)(de)(de)反饋情況，被(bei)(bei)檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)對(dui)象的(de)(de)(de)意見建議，檢(jian)(jian)(jian)查(cha)(cha)結果的(de)(de)(de)運(yun)用等。

第(di)二十一條 執法(fa)檢(jian)查小組開(kai)展“雙隨機、一公(gong)開(kai)”工(gong)作，應當嚴格(ge)遵守法(fa)律(lv)法(fa)規規章制度(du)，遵守工(gong)作紀律(lv)，依法(fa)行政(zheng)、廉潔執法(fa)。

不依(yi)照本(ben)《實施細則(ze)》開展“雙隨(sui)機、一公開”工作，造成嚴重(zhong)后果的(de)，依(yi)法(fa)依(yi)紀(ji)追究責任。

第二(er)十二(er)條(tiao) 本細則自2019年7月(yue)1日起實施，試行(xing)有效(xiao)期一年。

項目咨詢：0551-65300518或18755150022（微信同步）