國(guo)知發保字〔2019〕52號

各省、自(zi)治區、直(zhi)轄市、新(xin)疆生產(chan)建(jian)設兵團知識產(chan)權局(ju)（知識產(chan)權管理部(bu)門(men)）；局(ju)機關各部(bu)門(men)，專利局(ju)各部(bu)門(men)，商(shang)標局(ju)，局(ju)其(qi)他直(zhi)屬單位(wei)、各社(she)會團體： 

　　為深(shen)入貫徹(che)落實(shi)黨中央(yang)國務院關(guan)于進一步加強(qiang)知(zhi)識(shi)產權保(bao)護的(de)決策部署，加快推進知(zhi)識(shi)產權領域(yu)信(xin)用體系建設，根據《關(guan)于對知(zhi)識(shi)產權（專利(li)(li)）領域(yu)嚴重(zhong)失信(xin)主體開展聯合(he)懲戒的(de)合(he)作(zuo)備忘(wang)錄》（發(fa)改財金〔2018〕1702號），制定《專利(li)(li)領域(yu)嚴重(zhong)失信(xin)聯合(he)懲戒對象名單管(guan)理辦(ban)法(fa)（試行）》，現予印(yin)發(fa)，請遵照執行。

知識產權問題咨詢：0551-65300518

　　國家知識產權局

　　2019年10月16日

　　專利領域嚴重(zhong)失信(xin)聯(lian)合懲戒(jie)對象名單管理辦法（試(shi)行）

　　第一章 總 則 

　　第一條 為嚴格保護(hu)知識產(chan)權(quan)，加(jia)快推進專利(li)領(ling)域(yu)信用體系(xi)建(jian)設，深入(ru)貫徹落實《國(guo)務院辦公(gong)廳關于印發(fa)(fa)全國(guo)深化“放管(guan)服”改革(ge)優化營商(shang)環境電(dian)視電(dian)話會議重點(dian)任務分工(gong)方案的(de)通(tong)知》（國(guo)辦發(fa)(fa)〔2019〕39號）、《關于對(dui)知識產(chan)權(quan)（專利(li)）領(ling)域(yu)嚴重失(shi)信主體開展聯(lian)合(he)懲(cheng)戒的(de)合(he)作(zuo)備忘錄》（發(fa)(fa)改財金(jin)〔2018〕1702號）、《國(guo)家發(fa)(fa)展改革(ge)委 人民(min)銀行(xing)關于加(jia)強和規范守信聯(lian)合(he)激勵和失(shi)信聯(lian)合(he)懲(cheng)戒對(dui)象名單(dan)管(guan)理工(gong)作(zuo)的(de)指(zhi)導意(yi)見(jian)》（發(fa)(fa)改財金(jin)規〔2017〕1798號），建(jian)立(li)健(jian)全專利(li)領(ling)域(yu)失(shi)信聯(lian)合(he)懲(cheng)戒制(zhi)(zhi)度，結合(he)工(gong)作(zuo)實際(ji)，制(zhi)(zhi)定本辦法(fa)。 

　　第二條(tiao) 本辦法(fa)所稱(cheng)專(zhuan)利領域嚴重(zhong)失(shi)信聯合(he)(he)懲(cheng)戒對(dui)象(xiang)名(ming)單管(guan)理，是指(zhi)對(dui)專(zhuan)利領域嚴重(zhong)失(shi)信聯合(he)(he)懲(cheng)戒對(dui)象(xiang)實施行(xing)為認定、列入名(ming)單、聯合(he)(he)懲(cheng)戒、移出名(ming)單以及信用修(xiu)復等(deng)措施的統稱(cheng)。 

　　第(di)三(san)條 專利領(ling)域(yu)嚴重失(shi)信聯合懲戒對象名單管理實(shi)行“誰列入、誰負責”，堅持(chi)依法(fa)依規(gui)、客(ke)觀公(gong)正、公(gong)開透明(ming)、動態管理。 

　　第四條 聯(lian)合懲(cheng)戒對象(xiang)(xiang)為(wei)(wei)(wei)(wei)專(zhuan)利領域嚴重(zhong)失(shi)信(xin)行為(wei)(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)主體(ti)實(shi)施者(zhe)。該(gai)主體(ti)實(shi)施者(zhe)為(wei)(wei)(wei)(wei)法(fa)人(ren)(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)，聯(lian)合懲(cheng)戒對象(xiang)(xiang)為(wei)(wei)(wei)(wei)該(gai)法(fa)人(ren)(ren)(ren)(ren)及其法(fa)定代表人(ren)(ren)(ren)(ren)、主要負責(ze)人(ren)(ren)(ren)(ren)、直接責(ze)任人(ren)(ren)(ren)(ren)員和實(shi)際(ji)控(kong)制人(ren)(ren)(ren)(ren)；該(gai)主體(ti)實(shi)施者(zhe)為(wei)(wei)(wei)(wei)非法(fa)人(ren)(ren)(ren)(ren)組(zu)織的(de)(de)(de)，聯(lian)合懲(cheng)戒對象(xiang)(xiang)為(wei)(wei)(wei)(wei)非法(fa)人(ren)(ren)(ren)(ren)組(zu)織及其負責(ze)人(ren)(ren)(ren)(ren)；該(gai)主體(ti)實(shi)施者(zhe)為(wei)(wei)(wei)(wei)自(zi)然人(ren)(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)，聯(lian)合懲(cheng)戒對象(xiang)(xiang)為(wei)(wei)(wei)(wei)本人(ren)(ren)(ren)(ren)。 

　　第五條(tiao) 專利(li)領域嚴(yan)重失信行(xing)為包括：重復專利(li)侵權行(xing)為、不依法執行(xing)行(xing)為、專利(li)代理(li)嚴(yan)重違法行(xing)為、專利(li)代理(li)師資(zi)格證書掛靠行(xing)為、非(fei)正(zheng)常申請專利(li)行(xing)為、提供(gong)虛假(jia)文件行(xing)為。 

　　第二(er)章 行為(wei)認定(ding) 

　　第六條 重(zhong)復專(zhuan)利(li)侵(qin)權行為(wei)和(he)不依法執(zhi)行行為(wei)由省(sheng)級知識(shi)產(chan)(chan)權管理部門(men)(men)、專(zhuan)利(li)執(zhi)法部門(men)(men)依職責(ze)認定。專(zhuan)利(li)代理嚴(yan)重(zhong)違法行為(wei)和(he)專(zhuan)利(li)代理師資格證書(shu)掛(gua)靠行為(wei)由國(guo)家知識(shi)產(chan)(chan)權局(ju)和(he)省(sheng)級知識(shi)產(chan)(chan)權管理部門(men)(men)依職責(ze)認定。非正常(chang)申(shen)請專(zhuan)利(li)行為(wei)和(he)提供(gong)虛假文件行為(wei)由國(guo)家知識(shi)產(chan)(chan)權局(ju)負責(ze)認定。 

　　第七條(tiao) 省內各(ge)級(ji)知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)(quan)管理(li)部門作(zuo)出的認定(ding)(ding)專利(li)侵(qin)權(quan)(quan)成(cheng)立的行(xing)政裁(cai)決(jue)決(jue)定(ding)(ding)發生(sheng)法律(lv)效力后，侵(qin)權(quan)(quan)方再次侵(qin)犯同一專利(li)權(quan)(quan)，并被(bei)該省內各(ge)級(ji)知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)(quan)管理(li)部門再次裁(cai)定(ding)(ding)侵(qin)權(quan)(quan)成(cheng)立且相關(guan)決(jue)定(ding)(ding)發生(sheng)法律(lv)效力的，即(ji)為(wei)侵(qin)權(quan)(quan)方存在重復(fu)專利(li)侵(qin)權(quan)(quan)行(xing)為(wei)。 

　　第八條 拒(ju)不執行(xing)(xing)已生效的針對專(zhuan)利侵權行(xing)(xing)為(wei)的行(xing)(xing)政裁(cai)決決定、針對專(zhuan)利假(jia)冒(mao)行(xing)(xing)為(wei)的行(xing)(xing)政處罰決定的，以(yi)及阻礙知(zhi)識產權管(guan)理部門、專(zhuan)利執法部門依(yi)法開(kai)展(zhan)調查取證工(gong)作情節嚴重的，即(ji)為(wei)不依(yi)法執行(xing)(xing)行(xing)(xing)為(wei)。 

　　第九條(tiao) 專利代(dai)(dai)理(li)機構被列入國家知識(shi)產權局(ju)確定(ding)的(de)(de)經營異常(chang)名錄(lu)后，自(zi)列入之日起滿 3 年仍不符合相關規(gui)定(ding)的(de)(de)，或(huo)者因專利代(dai)(dai)理(li)違(wei)法違(wei)規(gui)行(xing)為受到行(xing)政處罰后3年內再次(ci)出現同類違(wei)法違(wei)規(gui)行(xing)為的(de)(de)，即為存在專利代(dai)(dai)理(li)嚴重(zhong)違(wei)法行(xing)為。 

　　第十條 變造、倒賣、出租、出借(jie)專利代理師資(zi)格證書或以其(qi)他形式轉讓資(zi)格證書，受到行政處(chu)罰后(hou)3年內再犯的，即(ji)為存在專利代理師資(zi)格證書掛靠行為。 

　　第十一條 被認定為(wei)(wei)屬于《關于規范專(zhuan)利申(shen)(shen)請(qing)行為(wei)(wei)的若干(gan)規定》所稱的非正常(chang)申(shen)(shen)請(qing)專(zhuan)利的行為(wei)(wei)，即為(wei)(wei)非正常(chang)申(shen)(shen)請(qing)專(zhuan)利行為(wei)(wei)。 

　　第十二(er)條(tiao) 在(zai)申請(qing)專(zhuan)利或辦理(li)相關事務過(guo)程(cheng)中提供虛(xu)假(jia)材料(liao)或虛(xu)假(jia)證明文件的，或存(cun)(cun)在(zai)其他弄虛(xu)作假(jia)行為(wei)的，即為(wei)存(cun)(cun)在(zai)提供虛(xu)假(jia)文件行為(wei)。 

　　第三章 列入名單、聯合懲戒、移出名單 

　　第十三條 經(jing)認定(ding)主體存(cun)在嚴重失信行為的，應當作(zuo)出(chu)列入(ru)(ru)決定(ding)將其列入(ru)(ru)聯合懲戒對象名單。列入(ru)(ru)決定(ding)包(bao)括： 

　　（一）失信(xin)(xin)(xin)主(zhu)體(ti)的基本(ben)信(xin)(xin)(xin)息，包(bao)括名稱/姓名、統一社(she)會信(xin)(xin)(xin)用代碼(ma)/身份證號(hao)碼(ma)等； 

　　（二）列(lie)入(ru)(ru)名單的事由、列(lie)入(ru)(ru)依據、列(lie)入(ru)(ru)日期等； 

　　（三）作出決定(ding)的(de)部門。 

　　第(di)十四條(tiao) 列入(ru)(ru)決定作出前(qian)應當將嚴重失信(xin)行為的(de)事(shi)實、列入(ru)(ru)聯(lian)合懲戒對象名單的(de)依據、列入(ru)(ru)部門、列入(ru)(ru)期限(xian)、權利救濟的(de)方式等告(gao)知失信(xin)主體。 

　　第十五條 列入決定應當(dang)自作出之日起5個工作日內報送(song)國家知識(shi)產權局。 

　　第十六條 國(guo)家知識(shi)產(chan)權局應(ying)當自收到列(lie)入(ru)決定(ding)之日起5個工(gong)作(zuo)日內將嚴(yan)重失信(xin)主(zhu)體信(xin)息(xi)報送全國(guo)信(xin)用(yong)(yong)信(xin)息(xi)共(gong)享平(ping)臺，并通過(guo)“信(xin)用(yong)(yong)中(zhong)國(guo)”網(wang)站、國(guo)家企業(ye)信(xin)用(yong)(yong)信(xin)息(xi)公示系(xi)統、國(guo)家知識(shi)產(chan)權局政(zheng)府網(wang)站、國(guo)家知識(shi)產(chan)權局“互聯(lian)網(wang)+監(jian)管”系(xi)統等向社會公示。 

　　第(di)十(shi)七(qi)條(tiao) 國(guo)家知(zhi)識產權(quan)局通過(guo)全國(guo)信(xin)用(yong)信(xin)息共享(xiang)平臺向簽署《關(guan)于對(dui)知(zhi)識產權(quan)（專利）領域(yu)嚴(yan)重(zhong)(zhong)失(shi)信(xin)主體開(kai)展聯合(he)懲(cheng)戒(jie)的(de)合(he)作備忘錄》的(de)其他部(bu)門提供嚴(yan)重(zhong)(zhong)失(shi)信(xin)主體信(xin)息，聯合(he)其他部(bu)門依(yi)照有關(guan)法律、法規、規章及規范性文(wen)件的(de)規定，對(dui)嚴(yan)重(zhong)(zhong)失(shi)信(xin)主體采(cai)取一種或多種懲(cheng)戒(jie)措施。聯合(he)懲(cheng)戒(jie)期限(xian)一般為3年(nian)，自公示之日(ri)起計算。 

　　第十八條 作(zuo)出(chu)列(lie)(lie)入決定的(de)部門(men)對(dui)由本(ben)部門(men)列(lie)(lie)入聯(lian)合(he)懲戒對(dui)象名單且聯(lian)合(he)懲戒期滿的(de)主(zhu)體進行核(he)實，對(dui)聯(lian)合(he)懲戒期內未再發(fa)生嚴重失信行為(wei)的(de)主(zhu)體，自核(he)實確認之日起5個(ge)工作(zuo)日內作(zuo)出(chu)移出(chu)決定并報送(song)國(guo)家(jia)知(zhi)識產權局。移出(chu)決定包括： 

　　（一）移出主體(ti)的基(ji)本信(xin)息，包括名稱/姓(xing)名、統一社會信(xin)用代碼(ma)/身份證號碼(ma)等(deng)； 

　　（二）移出(chu)名單的事由(you)、移出(chu)日期等； 

　　（三）作出決定部門。 

　　國家知識產權局自收(shou)到移出決定(ding)之日起5個工作日內將主(zhu)(zhu)體移出聯合(he)懲戒對(dui)象名單，實施(shi)聯合(he)懲戒措(cuo)施(shi)的各部門停止對(dui)該主(zhu)(zhu)體的聯合(he)懲戒。 

　　第十九條 被列入聯合(he)懲戒對(dui)象(xiang)名單(dan)的(de)主(zhu)體因嚴重失(shi)信行(xing)(xing)為(wei)認定(ding)標準發生變化，其失(shi)信行(xing)(xing)為(wei)不(bu)再符合(he)列入條件的(de)，可(ke)向(xiang)國家知(zhi)識(shi)(shi)產(chan)權局書面申(shen)請移出，國家知(zhi)識(shi)(shi)產(chan)權局應當自收到申(shen)請之日起5個工(gong)作(zuo)日內決(jue)定(ding)是否受理，不(bu)予受理的(de)應將不(bu)予受理的(de)理由告(gao)知(zhi)申(shen)請人；予以受理的(de)應進行(xing)(xing)核(he)實，并自核(he)實確(que)認之日起5個工(gong)作(zuo)日內將結果告(gao)知(zhi)申(shen)請人。 

　　符合(he)(he)移(yi)出(chu)(chu)條件的(de)，應(ying)當作出(chu)(chu)移(yi)出(chu)(chu)決定將該(gai)主體移(yi)出(chu)(chu)聯合(he)(he)懲戒對象名單(dan)，實(shi)施(shi)聯合(he)(he)懲戒措施(shi)的(de)各部門停止對該(gai)主體的(de)聯合(he)(he)懲戒。 

　　第二十條 國家知識產權局可依申請將嚴重(zhong)失信(xin)主體聯合懲戒對象(xiang)名(ming)單推送給相關行業協會(hui)、專業服(fu)務機構、平臺(tai)型企業等(deng)，實施社會(hui)共治(zhi)。 

　　第四章 信用修復 

　　第(di)二十一條 被列(lie)(lie)入(ru)聯(lian)合懲戒對象名單(dan)的主(zhu)體能夠積極主(zhu)動糾正失信(xin)行為(wei)、消除不良社會影響，且(qie)已被列(lie)(lie)入(ru)名單(dan)滿1年(nian)的，可向作出(chu)列(lie)(lie)入(ru)決定的部門書面申請信(xin)用修復(fu)。 

　　第二十二條 申(shen)請信用修復應提交以(yi)下申(shen)請材料： 

　　（一）申請主體的基(ji)本信息，包(bao)括名稱/姓名、統一社會信用代碼(ma)/身份證號碼(ma)等(deng)； 

　　（二）已糾(jiu)正失信(xin)行(xing)為的證明材料； 

　　（三）公開作出(chu)信用承諾的材料或信用報告等。 

　　作(zuo)(zuo)(zuo)出列入決定(ding)的(de)部門應當在(zai)收到申(shen)請材料之日(ri)起5個工作(zuo)(zuo)(zuo)日(ri)內決定(ding)是(shi)否受理(li)(li)(li)，不予(yu)受理(li)(li)(li)的(de)應將不予(yu)受理(li)(li)(li)的(de)理(li)(li)(li)由告知申(shen)請人(ren)(ren)；予(yu)以(yi)受理(li)(li)(li)的(de)，應進行核實，必要(yao)時可約談相關人(ren)(ren)員，自核實確(que)認之日(ri)起5個工作(zuo)(zuo)(zuo)日(ri)內將結果告知申(shen)請人(ren)(ren)。準(zhun)予(yu)信(xin)用修復的(de)應當作(zuo)(zuo)(zuo)出準(zhun)予(yu)信(xin)用修復的(de)決定(ding)，并自作(zuo)(zuo)(zuo)出決定(ding)之日(ri)起5個工作(zuo)(zuo)(zuo)日(ri)內將決定(ding)報送國家知識產權局。 

　　國家(jia)知識產權(quan)局自收到準予信用(yong)修(xiu)復(fu)決定之日起5個工(gong)作日內將(jiang)主體(ti)移出(chu)聯合懲(cheng)(cheng)戒(jie)對(dui)(dui)象名單，實施(shi)聯合懲(cheng)(cheng)戒(jie)措施(shi)的各(ge)部門(men)停止(zhi)對(dui)(dui)該主體(ti)的聯合懲(cheng)(cheng)戒(jie)。 

　　第二(er)十三條(tiao) 除法(fa)律(lv)法(fa)規另有規定外，有下列情形之(zhi)一的，不予修復信用： 

　　（一(yi)）失(shi)信(xin)(xin)主體在申請修復之日前(qian)1年(nian)內(nei)因嚴重(zhong)失(shi)信(xin)(xin)行為再次被列(lie)入聯合懲戒對象名(ming)單的； 

　　（二）失信主體自上次(ci)被(bei)準予信用修復之日起1年內再次(ci)被(bei)列入(ru)聯合懲(cheng)戒(jie)對象(xiang)名(ming)單的； 

　　（三）對國家安全(quan)、公共安全(quan)、市場經營秩序、他人合法權益(yi)造(zao)成(cheng)嚴重危害后果的。 

　　第五章 附 則 

　　第二十四(si)條 專(zhuan)利領(ling)域嚴(yan)重失信聯合懲戒對象名單管理相(xiang)關文書(shu)樣式由國家知識產(chan)權(quan)局(ju)統一(yi)制定。 

　　第(di)二(er)十五條 國家(jia)知(zhi)識(shi)產權局和省(sheng)級(ji)知(zhi)識(shi)產權管(guan)理部(bu)門、專利執(zhi)法部(bu)門負(fu)責信用管(guan)理工作的人員接受社(she)會監督，對公示前的相關信息負(fu)有保密義務(wu)。 

　　第二十六條 本辦法由國家知(zhi)識(shi)產權局(ju)負責解釋。 

　　第二十七條 本辦法自2019年12月1日起試行。