各省、自治(zhi)區(qu)、直轄市及計劃單列市、副(fu)省級城市科技廳(委、局)，新疆生產建設(she)兵團(tuan)科技局：

　　為深入實施創(chuang)新(xin)驅動(dong)發(fa)展(zhan)戰略，推(tui)動(dong)新(xin)型研發(fa)機構健(jian)康有(you)序發(fa)展(zhan)，提(ti)升國家創(chuang)新(xin)體(ti)系整體(ti)效能，科(ke)技部制定(ding)了《關于促進(jin)新(xin)型研發(fa)機構發(fa)展(zhan)的指導意見》，現印發(fa)給你們(men)，請認真貫徹執(zhi)行。

　　科 技 部

關于促進新型研(yan)發(fa)機構(gou)發(fa)展(zhan)的指導意見

　　為(wei)深入實施創(chuang)(chuang)新(xin)驅(qu)動發展(zhan)戰(zhan)略(lve)，推動新(xin)型(xing)研發機構健康有序發展(zhan)，提升國家創(chuang)(chuang)新(xin)體系整(zheng)體效能(neng)，提出如下意見。

　　一、新型研發機(ji)(ji)構是聚(ju)焦科技創新需(xu)求，主要從(cong)事科學(xue)研究、技術創新和(he)研發服務，投資主體多元化、管理制(zhi)度現代化、運行(xing)機(ji)(ji)制(zhi)市場化、用人機(ji)(ji)制(zhi)靈活的獨(du)立法(fa)人機(ji)(ji)構，可依法(fa)注冊為科技類民辦非企業單位(社會服務機(ji)(ji)構)、事業單位和(he)企業。

　　二、促(cu)進(jin)(jin)新型研(yan)發(fa)機(ji)構發(fa)展(zhan)，要突出(chu)體制(zhi)(zhi)機(ji)制(zhi)(zhi)創新，強(qiang)化(hua)政策引導(dao)保障，注重激勵約(yue)束并舉，調動社(she)會(hui)各方參與。通過發(fa)展(zhan)新型研(yan)發(fa)機(ji)構，進(jin)(jin)一(yi)步優化(hua)科研(yan)力量布局，強(qiang)化(hua)產業(ye)技術供給(gei)，促(cu)進(jin)(jin)科技成果(guo)轉(zhuan)移(yi)轉(zhuan)化(hua)，推動科技創新和經濟(ji)社(she)會(hui)發(fa)展(zhan)深度(du)融合(he)。

　　三(san)、發展新(xin)型(xing)研(yan)發機構，堅持“誰(shui)舉辦(ban)、誰(shui)負責，誰(shui)設立、誰(shui)撤銷(xiao)”。舉辦(ban)單(dan)位(業務主管單(dan)位、出(chu)資(zi)人)應當為新(xin)型(xing)研(yan)發機構管理運行、研(yan)發創(chuang)新(xin)提(ti)供保障，引導新(xin)型(xing)研(yan)發機構聚(ju)焦科學研(yan)究、技術創(chuang)新(xin)和研(yan)發服(fu)務，避免功能定位泛化，防止(zhi)向(xiang)其他領(ling)域擴(kuo)張。

　　四、新型研發(fa)機構一(yi)般應符合以下條件。

　　(一(yi))具有獨立法人資格，內(nei)控制度健全完善。

　　(二)主要開展基(ji)礎(chu)研(yan)究、應用基(ji)礎(chu)研(yan)究，產業共(gong)性關鍵技術研(yan)發、科(ke)技成果(guo)轉移轉化，以及研(yan)發服務等。

　　(三)擁(yong)有(you)開展研發、試(shi)驗、服務等所必需的條件和設施。

　　(四(si))具有(you)結構相對(dui)合理穩(wen)定、研發(fa)能力(li)較強的人才團隊。

　　(五)具有相對穩定的(de)(de)收(shou)入來源，主要包括(kuo)出資(zi)方投入，技術(shu)(shu)(shu)開發(fa)、技術(shu)(shu)(shu)轉讓(rang)、技術(shu)(shu)(shu)服務(wu)、技術(shu)(shu)(shu)咨詢收(shou)入，政府購買服務(wu)收(shou)入以及承接科研項目(mu)獲得的(de)(de)經費等。

　　五、多元投資設(she)立的新型研發(fa)機構，原則上應實行(xing)理(li)事會(hui)、董(dong)事會(hui)(以下簡稱(cheng)“理(li)事會(hui)”)決策制和(he)院長(chang)、所(suo)長(chang)、總經理(li)(以下簡稱(cheng)“院所(suo)長(chang)”)負責(ze)制，根據(ju)法(fa)律法(fa)規和(he)出資方協(xie)議制定(ding)章(zhang)程(cheng)，依照章(zhang)程(cheng)管(guan)理(li)運行(xing)。

　　(一)章(zhang)程(cheng)應明確(que)理(li)事會的職責、組(zu)成、產生機制，理(li)事長(chang)和理(li)事的產生、任職資格，主(zhu)要經費來(lai)源和業(ye)務(wu)范圍，主(zhu)營業(ye)務(wu)收益管理(li)以及政(zheng)府支(zhi)持(chi)的資源類(lei)收益分(fen)配(pei)機制等。

　　(二)理事會(hui)成員原則(ze)上應包(bao)括出資方、產業(ye)(ye)界、行業(ye)(ye)領(ling)域(yu)專家以(yi)及本(ben)機(ji)構(gou)代表等(deng)。理事會(hui)負責選(xuan)定(ding)(ding)院所(suo)長，制定(ding)(ding)修改章程、審定(ding)(ding)發展規劃(hua)、年度工作計(ji)劃(hua)、財務預(yu)決算(suan)、薪(xin)酬分配(pei)等(deng)重大事項。

　　(三)法定代表人(ren)一般由院(yuan)所長擔任。院(yuan)所長全面負責(ze)(ze)科研業務和(he)日常管理工作，推(tui)動內控(kong)管理和(he)監督，執(zhi)行理事(shi)會決議(yi)，對理事(shi)會負責(ze)(ze)。

　　(四)建立咨詢委(wei)員會，就機構(gou)發展戰(zhan)略、重(zhong)大科(ke)(ke)學(xue)技(ji)術(shu)問題、科(ke)(ke)研誠(cheng)信和科(ke)(ke)研倫理等開展咨詢。

　　六、新型研發機(ji)構應全面加強(qiang)黨的(de)建設。根據(ju)《中國共(gong)產黨章程(cheng)》規定，設立黨的(de)組(zu)織，充分(fen)發揮黨組(zu)織在(zai)新型研發機(ji)構中的(de)戰斗(dou)堡壘作用，強(qiang)化政治(zhi)引領，切(qie)實保證黨的(de)領導(dao)貫徹落實到位。

　　七、推動新(xin)型(xing)研(yan)發(fa)機(ji)構建立科(ke)(ke)(ke)學(xue)化的研(yan)發(fa)組織體(ti)系和(he)(he)內控制度(du)，加(jia)強科(ke)(ke)(ke)研(yan)誠信和(he)(he)科(ke)(ke)(ke)研(yan)倫理建設(she)。新(xin)型(xing)研(yan)發(fa)機(ji)構根據科(ke)(ke)(ke)學(xue)研(yan)究、技術創新(xin)和(he)(he)研(yan)發(fa)服務實際需求，自主確定研(yan)發(fa)選題，動態設(she)立調(diao)整研(yan)發(fa)單元(yuan)，靈活配置(zhi)科(ke)(ke)(ke)研(yan)人員、組織研(yan)發(fa)團隊、調(diao)配科(ke)(ke)(ke)研(yan)設(she)備。

　　八、新(xin)(xin)型(xing)研發機(ji)(ji)構(gou)應采用市(shi)場(chang)化用人機(ji)(ji)制(zhi)、薪(xin)酬(chou)制(zhi)度(du)，充(chong)分發揮市(shi)場(chang)機(ji)(ji)制(zhi)在(zai)配(pei)置(zhi)創新(xin)(xin)資(zi)源中的(de)決定性作用，自主(zhu)面(mian)向(xiang)社會公(gong)開(kai)招聘人員，對標市(shi)場(chang)化薪(xin)酬(chou)合(he)(he)理確定職(zhi)工工資(zi)水平，建立與(yu)創新(xin)(xin)能力和(he)創新(xin)(xin)績效相匹配(pei)的(de)收(shou)入分配(pei)機(ji)(ji)制(zhi)。以項目合(he)(he)作等方式(shi)在(zai)新(xin)(xin)型(xing)研發機(ji)(ji)構(gou)兼職(zhi)開(kai)展技術研發和(he)服務的(de)高校、科(ke)研機(ji)(ji)構(gou)人員按照雙方簽訂的(de)合(he)(he)同進行管理。

　　九(jiu)、新(xin)型研(yan)發機構應建立分類評(ping)價(jia)(jia)體系(xi)。圍繞(rao)科學研(yan)究、技術(shu)創新(xin)和研(yan)發服務等(deng)，科學合理設置評(ping)價(jia)(jia)指(zhi)標(biao)，突出創新(xin)質量和貢獻(xian)，注重發揮用戶評(ping)價(jia)(jia)作用。

　　十、鼓勵新型(xing)研(yan)發機構實行信(xin)息披露制度，通過(guo)公開(kai)渠(qu)道(dao)面向社(she)會公開(kai)重大事項、年度報告等(deng)。

　　十一、符合條件的新型研(yan)發機構(gou)，可適(shi)用(yong)以下政策(ce)措施(shi)。

　　(一)按照要求(qiu)申報國家科(ke)(ke)技(ji)重大專項、國家重點研發計(ji)劃、國家自然(ran)科(ke)(ke)學基金等(deng)各類政府(fu)科(ke)(ke)技(ji)項目、科(ke)(ke)技(ji)創新基地和(he)人才計(ji)劃。

　　(二(er))按照(zhao)規定組織或參與(yu)職稱評(ping)審工作。

　　(三)按(an)照《中華(hua)人(ren)民共(gong)和國(guo)促(cu)進科(ke)技(ji)成果轉(zhuan)化法》等規定，通過股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅(hong)、崗位分紅(hong)等方式，激(ji)勵科(ke)技(ji)人(ren)員(yuan)開展科(ke)技(ji)成果轉(zhuan)化。

　　(四)結合(he)產(chan)(chan)業發展(zhan)實(shi)際需求，構建產(chan)(chan)業技(ji)術(shu)創新戰略聯盟，探索長效(xiao)穩(wen)定的產(chan)(chan)學研結合(he)機制，組織開展(zhan)產(chan)(chan)業技(ji)術(shu)研發創新、制訂行(xing)業技(ji)術(shu)標準。

　　(五)積極參與國際(ji)(ji)(ji)科技和(he)人(ren)才(cai)交流(liu)合作(zuo)。建設國家國際(ji)(ji)(ji)科技合作(zuo)基地和(he)國家引(yin)才(cai)引(yin)智示范基地;開發(fa)國外(wai)人(ren)才(cai)資源(yuan)，吸納、集聚、培養國際(ji)(ji)(ji)一流(liu)的高層次(ci)創新人(ren)才(cai);聯合境外(wai)知名大(da)學(xue)、科研機構(gou)、跨國公司等開展(zhan)研發(fa)，設立研發(fa)、科技服務等機構(gou)。

　　十(shi)二、鼓(gu)勵設立科技類(lei)民(min)辦非企(qi)業(ye)單(dan)位(社(she)會服(fu)務(wu)機(ji)構)性質的新型研發機(ji)構。科技類(lei)民(min)辦非企(qi)業(ye)單(dan)位應依法進行登記管(guan)理(li)，運(yun)營所得(de)(de)(de)利(li)潤主要用于機(ji)構管(guan)理(li)運(yun)行、建設發展和(he)研發創(chuang)新等(deng)，出資方(fang)不(bu)得(de)(de)(de)分紅。符(fu)合條(tiao)(tiao)件的科技類(lei)民(min)辦非企(qi)業(ye)單(dan)位，按照(zhao)《中華(hua)人(ren)民(min)共和(he)國(guo)企(qi)業(ye)所得(de)(de)(de)稅(shui)法》《中華(hua)人(ren)民(min)共和(he)國(guo)企(qi)業(ye)所得(de)(de)(de)稅(shui)法實施條(tiao)(tiao)例》以(yi)及非營利(li)組(zu)織企(qi)業(ye)所得(de)(de)(de)稅(shui)、職(zhi)務(wu)科技成果轉化個人(ren)所得(de)(de)(de)稅(shui)、科技創(chuang)新進口(kou)稅(shui)收等(deng)規定，享受稅(shui)收優惠。

　　十三、企業(ye)類(lei)新型(xing)(xing)研發(fa)機(ji)(ji)構(gou)(gou)應按(an)照(zhao)《中華人(ren)民共和國(guo)公司登(deng)記管(guan)理條例》進行(xing)登(deng)記管(guan)理。鼓勵企業(ye)類(lei)新型(xing)(xing)研發(fa)機(ji)(ji)構(gou)(gou)運營所(suo)得利潤不進行(xing)分紅，主要用(yong)于機(ji)(ji)構(gou)(gou)管(guan)理運行(xing)、建設發(fa)展(zhan)和研發(fa)創新等。依(yi)照(zhao)《財(cai)政(zheng)部 國(guo)家(jia)稅(shui)(shui)務總局 科(ke)技部關于完善研究開發(fa)費用(yong)稅(shui)(shui)前加計扣除(chu)政(zheng)策的通知》(財(cai)稅(shui)(shui)〔2015〕119號)，企業(ye)類(lei)新型(xing)(xing)研發(fa)機(ji)(ji)構(gou)(gou)享(xiang)受稅(shui)(shui)前加計扣除(chu)政(zheng)策。依(yi)照(zhao)《高新技術企業(ye)認(ren)定管(guan)理辦法》(國(guo)科(ke)發(fa)火〔2016〕32號)，企業(ye)類(lei)新型(xing)(xing)研發(fa)機(ji)(ji)構(gou)(gou)可申請高新技術企業(ye)認(ren)定，享(xiang)受相應稅(shui)(shui)收(shou)優惠。

　　十四、地(di)方政府可根據區(qu)域創(chuang)新發展(zhan)需要，綜(zong)合采取以下政策措(cuo)施，支(zhi)持(chi)新型研發機(ji)構建設發展(zhan)。

　　(一(yi))在基(ji)礎條件建(jian)設、科研設備購置、人才(cai)住房配套服務以及運行經費等方面給予(yu)支持，推(tui)動新型研發機構(gou)有序建(jian)設運行。

　　(二)采用創新券等支(zhi)持方式，推動企(qi)業(ye)向新型研(yan)發(fa)機構購買研(yan)發(fa)創新服務。

　　(三(san))組織開展績效評(ping)價(jia)，根據評(ping)價(jia)結果(guo)給予新型(xing)研發(fa)機構相應支持(chi)。

　　十五、鼓勵地方通過中央引(yin)導地方科(ke)技發展專項(xiang)資金，支持(chi)新(xin)型研發機(ji)構(gou)(gou)建設運(yun)行。鼓勵國家科(ke)技成果(guo)轉化(hua)(hua)引(yin)導基金，支持(chi)新(xin)型研發機(ji)構(gou)(gou)轉移(yi)轉化(hua)(hua)利用(yong)財政資金等形成的科(ke)技成果(guo)。

　　十六、科(ke)技部(bu)組(zu)織開展新(xin)(xin)(xin)型(xing)研(yan)(yan)發機(ji)構(gou)(gou)跟蹤(zong)評(ping)(ping)價(jia)，建設新(xin)(xin)(xin)型(xing)研(yan)(yan)發機(ji)構(gou)(gou)數據庫，發布新(xin)(xin)(xin)型(xing)研(yan)(yan)發機(ji)構(gou)(gou)年(nian)度(du)報告。將新(xin)(xin)(xin)型(xing)研(yan)(yan)發機(ji)構(gou)(gou)納(na)入(ru)創新(xin)(xin)(xin)調查和統計調查制度(du)實施(shi)范圍，逐步推動規模以(yi)下(xia)企業類新(xin)(xin)(xin)型(xing)研(yan)(yan)發機(ji)構(gou)(gou)納(na)入(ru)國家統計范圍。地方科(ke)技行(xing)(xing)政管理部(bu)門(men)負責(ze)協調推動本地區新(xin)(xin)(xin)型(xing)研(yan)(yan)發機(ji)構(gou)(gou)建設發展、開展監測評(ping)(ping)價(jia)、進(jin)行(xing)(xing)動態調整等工作(zuo)。

　　十七、建立新(xin)型研(yan)發(fa)機(ji)構監督(du)問責機(ji)制。對(dui)發(fa)生違反科技(ji)計劃、資金等(deng)管理(li)(li)規定(ding)，違背科研(yan)倫(lun)理(li)(li)、學風作風、科研(yan)誠信等(deng)行為的新(xin)型研(yan)發(fa)機(ji)構，依法依規予以(yi)問責處(chu)理(li)(li)。

　　十八、地方(fang)可參照(zhao)本(ben)意見，立足實際、突(tu)出特色(se)，研究制定促進新型研發機構發展(zhan)的(de)政策(ce)措(cuo)施(shi)開展(zhan)先行先試。

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