為引導企業加強基礎研究和應用基礎研究，推動企業重點實驗室建立優勝劣汰的動態管理機制，根據《關于組織申報2021年省創新能力建設計劃暨中央引導地方科技發展資金項目的通知》（蘇科資發〔2021〕28號）要求，我廳將組織開展2021年企業重點實驗室評估工作，現將有關事項通知如下：

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一、評估周期和對象

評估周期為2018年1月至2020年12月。參評對象為建設期滿進入運行期的54家省級企業重點實驗室，14家企業國家重點實驗室自愿參加，具體名單詳見附件1。對不參加評估或中途退出評估的省級企業重點實驗室，按“未通過評估”處理，不再納入“江蘇省企業重點實驗室”管理序列。

二、評估材料

《江蘇省企業重點實驗室評估申請書》（詳見附件2）及2018年1月1日至2020年12月31日評估期內的佐證材料。

三、評估工作安排

1．材料上報。各參評實驗室按照要求提交經依托單位和主管部門審核的《江蘇省企業重點實驗室評估申請書》及相關佐證材料。

2．材料審核。評估機構按照評估要求審核評估材料。

3．定量打分。評估機構按行業分組，根據確定的評估指標體系，對經審核后的可定量化的數據進行定量打分。

4．定性評價。評估機構組織專家召開答辯會，按行業分組聽取實驗室主任報告，重點對定性指標和總體情況進行報告，專家審閱評估材料，對相關事項進行質詢，根據評估指標體系對實驗室進行定性評價打分。具體答辯時間另行通知。

5．公示與發布。綜合定量和定性的評價打分，形成企業重點實驗室綜合評價結果，提交廳長辦公會審定，審定通過后予以公示，公示無異議后正式向全社會發布評估結果。

四、相關要求

1．評估是掌握實驗室整體運行情況和創新績效的重要措施，請各有關單位嚴格落實《江蘇省科技計劃與項目評估管理暫行辦法》等要求，如有評估期內發生違反科研倫理、學術道德，以及評估材料弄虛作假等科研失信行為，一經查實，將按《江蘇省科技計劃項目信用管理辦法》和《省科技計劃項目信用記錄與評價規則（試行）》等有關規定做出相應處理。

2．真實客觀地反映評估期內本實驗室的績效及運行狀況。非本評估期、或非本實驗室研發團隊、或無佐證材料的績效一律不列入評估范圍。請各參評實驗室高度重視、認真準備，實事求是地提交評估材料，由各依托單位對評估材料的真實性、完整性、合法性和有效性負責；各主管部門對評估材料的完整性進行認真審核。

3．評估材料統一使用A4紙打印并裝訂成冊（紙質封面，平裝訂），其中《江蘇省企業重點實驗室評估申請書》（一式7份）、佐證材料（1套）分別裝訂成冊；項目相關佐證材料統一由項目主管部門審核并填寫《項目附件審核表》（見附件3），于2021年4月29日前報送至南京市龍蟠路171號324室省科技評估中心，同時將所有評估材料的電子文檔發送至郵箱。

4．本通知及相關附件（格式）均可在江蘇省科技廳網站（網址//kxjst.jiangsu.gov.cn）或江蘇省科技創新平臺網（網址//kjpt.jspc.org.cn/）通知公告中下載。

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附件1：2021年參評企業重點實驗室名單

（14家企業國家重點實驗室自愿參加）

附件2 :江蘇企業重點實驗室評估申請書

實驗室名稱：                                         

技術領域：                                           

實驗室主任：                                         

依托單位：                                           

共建單位：                                           

建設地點：                                           

主管部門：                                           

項目負責人：                    電話：                

評估聯系人：                    電話：                

E-mail：                        郵編：                

                            

  填報日期：  年   月   日

江蘇省科學技術廳

二○二一年制

江蘇省科技計劃（資金）項目

項目負責人科研誠信承諾書

本人在省科技計劃（資金）項目申報、實施、驗收、評估等過程中，將嚴格遵守《江蘇省科技計劃項目信用管理辦法》（蘇科技規〔2019〕329號）、江蘇省科技計劃項目管理辦法和專項資金管理辦法等相關規定和要求，并作出如下承諾：

1．如實填寫項目申報材料、項目年度實施情況、總結報告、科技成果、評估材料、科技報告、科學數據等，對上述材料的真實性、完整性、有效性和合法性負直接責任。

2．恪守科研誠信，無抄襲或剽竊他人科研成果、捏造或篡改科研數據、侵犯他人知識產權、在職稱簡歷和研究基礎等方面提供虛假信息、違反科學倫理，以及其他科研不端及科研失信行為；沒有通過賄賂或變相賄賂、故意重復申報等不正當手段申報項目；督促項目組成員恪守科研誠信并履行相關承諾，保證項目組成員身份及業績真實有效。

3．按照項目合同約定組織、協調、推進項目實施，按期完成項目目標任務；依法依規使用項目經費，保證不發生套取、轉移、挪用、貪污科研經費等行為。

4．在項目實施中，因科研活動實際需要，項目負責人可以在項目總預算不變的情況下自主調整直接費用相關科目的經費支出，自主調整科研團隊，在不降低研究目標的前提下自主調整研究方案和技術路線，報項目承擔單位辦理調劑手續、備案。對于項目合同約定的主要研究目標或關鍵考核指標發生變化的，以及其他嚴重影響項目實施的重大事項，及時報項目承擔單位審核，由承擔單位報主管部門和省科技廳。

5．加強項目組成員在項目實施過程中的科研誠信管理，若發現科研不端及科研失信行為，及時報告并積極配合相關部門調查處理。

若發生上述失信行為，本人將積極配合調查，并按照有關規定接受警告、通報批評、取消項目評審資格、撤銷項目立項、階段性或永久取消省科技計劃項目和科技獎勵申報資格等處理并記入不良科研信用記錄，情節嚴重的按相關規定報送至省公共信用信息平臺、列入社會信用記錄、實施失信聯合懲戒等，依法依規予以處理。

項目負責人（簽字）：               

     年    月    日

江蘇省科技計劃（資金）項目

項目承擔單位科研誠信承諾書

本單位在省科技計劃（資金）項目申報、實施、驗收、評估等過程中，將嚴格遵守《江蘇省科技計劃項目信用管理辦法》（蘇科技規〔2019〕329號）、江蘇省科技計劃項目管理辦法和專項資金管理辦法等相關規定和要求，并作出如下承諾：

1．嚴格審核把關項目申報材料、項目年度實施情況、總結報告、評估材料、科學數據等，對上述材料的真實性、完整性、有效性和合法性負主體責任。

2．履行科研誠信管理責任，按照規定建立規范科研行為、調查處理科研不端及科研失信行為的相關制度，與本單位項目組成員簽訂科研誠信承諾書，督促其恪守科研誠信并履行相關承諾，保證本單位項目組成員身份、科技成果及科研業績真實有效，無編報虛假預算、篡改單位財務數據、侵犯他人知識產權等科研不端及科研失信行為；沒有通過賄賂或變相賄賂、故意重復申報等不正當手段申報項目，嚴肅查處發現的科研不端及科研失信行為。

3．嚴格執行項目管理規定，按照項目合同約定推進項目實施，落實相關項目保障條件，完善經費管理內控制度和監督制約機制，加強對經費使用的監督和管理，保證經費專款專用，對項目經費實行單獨核算，保證不發生套取、轉移、挪用科研經費等行為。

4．如發生項目負責人變更、承擔單位變更、合同約定的主要研究目標或關鍵考核指標需要調整，以及其他嚴重影響項目實施等重大事項的，及時報主管部門和省科技廳。

若發生上述失信行為，本單位將積極配合調查，并按照有關規定接受警告、通報批評、取消項目評審資格、撤銷項目立項、終止項目執行、追回已撥資金、階段性或永久取消省科技計劃項目和科技獎勵申報資格等處理并記入不良信用記錄，情節嚴重的按相關規定報送至省公共信用信息平臺、列入社會信用記錄、實施失信聯合懲戒等，依法依規予以處理。

單位法人代表（簽字）：                （公   章）

     年    月    日

江蘇省科技計劃（資金）項目

項目主管部門科研誠信承諾書

本單位在省科技計劃（資金）項目申報、實施、驗收、評估等過程中，將嚴格遵守《江蘇省科技計劃項目信用管理辦法》（蘇科技規〔2019〕329號）、江蘇省科技計劃項目管理辦法和專項資金管理辦法等相關規定和要求，并作出如下承諾：

1．本單位已切實履行審核責任，項目申報單位提交的評估資料完整齊全、真實有效，項目評估書附件清單中所列證明材料完整性與項目評估書中內容一致，該單位無不良信用記錄，項目負責人和申報單位符合申報資格要求；審核推薦項目過程中，無違規推薦、審核不嚴等行為。

2．切實履行主管部門管理職責，及時協調劃撥省科技計劃項目經費，監督項目實施和經費使用，督促項目承擔單位及負責人按期實施和完成項目。

3．協助或接受委托做好項目檢查、評估、驗收和績效評價等，協調項目的實施推進，及時向省科技廳報送項目實施情況和需解決的問題等。

4．加強對項目承擔單位重大事項變更報告的審核，并及時報省科技廳。

5．做好項目執行情況和經費使用統計工作，積極配合省科技廳對項目承擔單位及項目負責人進行信用評價。

若發生上述失信行為，本單位將積極配合調查，追究相關人員責任，并按照有關規定承擔相關責任。

單位負責人（簽字）：              （公   章）

     年    月    日

填 寫 說 明

1、評估期為2018年1月1日至2020年12月31日，超出該期限取得的各類成果不納入本《評估申請書》的統計范圍。各類成果以正式發表、合同簽訂或批復文件的時間為準。

2、各重點實驗室固定人員取得的各類成果不得在不同重點實驗室評估申請書中重復使用。

3、本《評估申請書》中涉及國家機密的內容，請按照國家有關保密規定，進行脫密處理后填寫。

4、本《評估申請書》中填寫的內容必須真實可靠。

5、材料指定專人填寫，表內欄目不得空缺，如某項欄目內容沒有，請填“無”或“0”。確認填寫內容準確無誤后，在審核意見欄簽字蓋章，否則材料視為無效。

6、按照“佐證材料目錄”準備所需附件，如有缺漏，調查表相關數據視為無效。

7、請用小四號宋體填寫申請書，統一用A4紙正反打印，按要求裝訂，目錄頁請自行編輯。

一、江蘇省企業重點實驗室評估調查表

（一）基本信息

（二）團隊建設與人才培養

2018-2020年新增市級及以上人才計劃資助或榮譽稱號：

備注1：中科院院士或工程院院士/國家重點研發計劃項目負責人/何梁何利基金科學與技術成就獎/何梁何利基金科學與技術進步、創新獎/國家百千萬人才工程/國家重點人才計劃/江蘇省雙創人才/江蘇省“蘇省“工程”第一層次培養對象/江蘇省“蘇省“工程”第二層次培養對象/江蘇省“蘇省“工程”第三層次培養對象/江蘇省雙創人才/各設區市級人才計劃或榮譽稱號/其他類別人才（同一人獲得多項人才計劃或榮譽稱號，請逐一列出）。