附(fu)  件 ：能源領域首臺（套）重大技術裝備評定和評價辦法（試行）

 

第一(yi)章(zhang)  總  則

第一條  為落實《關于促進首(shou)臺(tai)（套）重大(da)(da)技(ji)(ji)術裝(zhuang)備(bei)示范應(ying)用(yong)的意見》（發改(gai)產業〔2018〕558號）和《國(guo)家能源局關于促進能源領域首(shou)臺(tai)（套）重大(da)(da)技(ji)(ji)術裝(zhuang)備(bei)示范應(ying)用(yong)的通知》（國(guo)能發科技(ji)(ji)〔2018〕49號）等文件要求，規范能源領域首(shou)臺(tai)（套）重大(da)(da)技(ji)(ji)術裝(zhuang)備(bei)的評定和評價(jia)工作，特制定本辦法。

第二(er)條  能源領(ling)域(yu)首臺(tai)（套）重大技(ji)術(shu)裝備(bei)(bei)是指國內率(lv)先實現重大技(ji)術(shu)突破、擁有自主知識產(chan)權(quan)、尚未批(pi)量(liang)取得市(shi)場業績(ji)的能源領(ling)域(yu)關鍵技(ji)術(shu)裝備(bei)(bei)，包括前三臺(tai)（套）或(huo)前三批(pi)（次）成套設備(bei)(bei)、整機設備(bei)(bei)及核心部件、控制系統、基礎(chu)材料(liao)、軟件系統等(deng)。

第三條  本(ben)辦法所稱(cheng)評定(ding)是指(zhi)(zhi)對申報的(de)能(neng)源(yuan)(yuan)技術(shu)裝(zhuang)備進行(xing)審(shen)查(cha)，確定(ding)能(neng)源(yuan)(yuan)領(ling)域首臺（套）重大技術(shu)裝(zhuang)備清單。本(ben)辦法所稱(cheng)評價是指(zhi)(zhi)能(neng)源(yuan)(yuan)領(ling)域首臺（套）重大技術(shu)裝(zhuang)備示范(fan)應用結束后(hou)，對示范(fan)效果進行(xing)評價，提出評價意見。

第四(si)條  能源(yuan)領域首臺（套）重(zhong)大技術裝備評(ping)定(ding)和評(ping)價(jia)工(gong)作由國家能源(yuan)局牽頭組織(zhi)實施(shi)，主(zhu)要包括(kuo)申(shen)報、評(ping)定(ding)、示(shi)范及效果評(ping)價(jia)。

第二章  申報要求

第五條  能源(yuan)領域(yu)首臺(tai)（套(tao)）重大技(ji)術(shu)(shu)(shu)裝(zhuang)備(bei)由(you)研制(zhi)單位或研制(zhi)單位聯(lian)合用戶企(qi)業(ye)(ye)根(gen)據(ju)技(ji)術(shu)(shu)(shu)裝(zhuang)備(bei)突破情(qing)況申(shen)(shen)報(bao)。各行業(ye)(ye)協會可根(gen)據(ju)本(ben)(ben)行業(ye)(ye)技(ji)術(shu)(shu)(shu)裝(zhuang)備(bei)發(fa)展情(qing)況向國(guo)家能源(yuan)局推(tui)薦(jian)能源(yuan)領域(yu)首臺(tai)（套(tao)）重大技(ji)術(shu)(shu)(shu)裝(zhuang)備(bei)。各地方發(fa)改委（能源(yuan)局）、有關中央企(qi)業(ye)(ye)負責組織本(ben)(ben)地區、本(ben)(ben)企(qi)業(ye)(ye)的申(shen)(shen)報(bao)工作，匯總(zong)后統一(yi)上報(bao)國(guo)家能源(yuan)局。

第(di)六條(tiao)  能(neng)源(yuan)領域首臺（套）重大技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)裝(zhuang)備(bei)(bei)申(shen)報需要提供(gong)的材(cai)(cai)料(liao)包括：企業基本情況(kuang)介紹、研發及售后(hou)保(bao)障能(neng)力(li)、技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)裝(zhuang)備(bei)(bei)自主(zhu)創新情況(kuang)、技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)裝(zhuang)備(bei)(bei)適用(yong)范圍、國內(nei)外(wai)技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)裝(zhuang)備(bei)(bei)發展現狀及應(ying)用(yong)前景、主(zhu)要技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)規格(ge)參(can)數和技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)水平(ping)、運(yun)行安(an)全(quan)風險、科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)成果鑒定（或(huo)(huo)評價(jia)）材(cai)(cai)料(liao)、科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)查新報告(gao)、自主(zhu)知識產權(quan)證(zheng)明等。對于(yu)尚未應(ying)用(yong)或(huo)(huo)應(ying)用(yong)時間小于(yu)半年的技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)裝(zhuang)備(bei)(bei)可不提供(gong)科(ke)技(ji)(ji)(ji)(ji)成果鑒定（或(huo)(huo)評價(jia)）材(cai)(cai)料(liao)，由第(di)三方權(quan)威機(ji)構出具(ju)的技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)方案評審意見或(huo)(huo)產品檢測（測試）報告(gao)代替。（具(ju)體格(ge)式(shi)見技(ji)(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)裝(zhuang)備(bei)(bei)申(shen)請報告(gao)（參(can)考））

第七條  申(shen)報材料應按上述要求整(zheng)理，內容完整(zheng)、格式(shi)清晰，能夠(gou)真實、準確、充分(fen)地(di)反映(ying)研制單位和技術裝備的(de)有關情況(kuang)。國家能源局負責對申(shen)報材料進行格式(shi)審查，審查合格的(de)項(xiang)目進入(ru)評定環(huan)節(jie)。

第三章  評定工作過程(cheng)和要求

第八條  國(guo)家能源(yuan)局依法依規選定(ding)并委托第三方(fang)機構組織開展(zhan)能源(yuan)領(ling)域首(shou)臺（套）重大技術裝備評定(ding)工作(zuo)，評定(ding)工作(zuo)過程(cheng)如(ru)下：

（一）被委托單位組(zu)織(zhi)能(neng)源技術(shu)(shu)裝(zhuang)備領域資深專(zhuan)家，組(zu)建不同(tong)專(zhuan)業領域的(de)專(zhuan)家組(zu)，召開評定(ding)會，對申報的(de)技術(shu)(shu)裝(zhuang)備進行評定(ding)。

（二）評(ping)定會結(jie)束后(hou)，被委托單位(wei)負責(ze)對各(ge)專(zhuan)家組意見進(jin)行匯總，并以正式文件上報國家能源局。

（三）國家能(neng)源(yuan)(yuan)局(ju)負責對評定結果進行(xing)公(gong)示，經公(gong)示無異(yi)議后，列入能(neng)源(yuan)(yuan)領(ling)域首臺（套）重大技術裝備清單，并在(zai)國家能(neng)源(yuan)(yuan)局(ju)網站發布。國家能(neng)源(yuan)(yuan)局(ju)負責定期(qi)更新能(neng)源(yuan)(yuan)領(ling)域首臺（套）重大技術裝備清單。

（四）國家(jia)科(ke)技(ji)重(zhong)(zhong)大項目等國家(jia)課題項目支持研(yan)制(zhi)的(de)能(neng)源(yuan)技(ji)術(shu)裝(zhuang)備(bei)(bei)和(he)能(neng)源(yuan)領(ling)域短板(ban)技(ji)術(shu)裝(zhuang)備(bei)(bei)經(jing)評定優先納入能(neng)源(yuan)領(ling)域首臺（套）重(zhong)(zhong)大技(ji)術(shu)裝(zhuang)備(bei)(bei)清單。

（五）對于(yu)能源領域亟需的重大技術裝備(bei)，可根(gen)據技術裝備(bei)研制進展“成熟一個，評(ping)定一個”。

第九條  能源領域首臺（套）重大技術裝備評定(ding)專家和相關工(gong)作要(yao)求如下：

（一(yi)）評(ping)定專(zhuan)家由被委托單位(wei)推薦(jian)，要(yao)求(qiu)具有(you)正(zheng)高級職稱，且從事相關(guan)領(ling)域技術工作超過10年，專(zhuan)家組成(cheng)員要(yao)涵蓋(gai)制造、使用(yong)、設計等方向，各(ge)領(ling)域專(zhuan)家組人(ren)數不少于7人(ren)，并回(hui)避前期技術方案(an)評(ping)審專(zhuan)家。

（二(er)）評(ping)定會包括(kuo)材料審查和(he)企業答辯，各專家組根(gen)據資料和(he)答辯情況(kuang)對參(can)評(ping)的技術裝(zhuang)備進行評(ping)定，形成評(ping)定意(yi)見。

（三）能源領域首臺(tai)（套）重大技(ji)術(shu)裝備從以下方面評定：技(ji)術(shu)水平、適用范圍(wei)、工程應用條件、安全風(feng)險(xian)、保障(zhang)措施以及(ji)制造企業資質、研發與(yu)生產能力、質量與(yu)售(shou)后保障(zhang)能力等(deng)。

第四章(zhang)  支持政(zheng)策

第十條  用戶企(qi)業(ye)應積極(ji)承擔能(neng)(neng)源領域首臺（套）重大技(ji)術裝(zhuang)備示范任務。對于行(xing)業(ye)亟需的重點技(ji)術裝(zhuang)備，國家能(neng)(neng)源局(ju)將協調優先開(kai)展示范。

第(di)十一條(tiao)  能(neng)源(yuan)領域首臺（套(tao)(tao)）重大技(ji)(ji)(ji)術(shu)裝(zhuang)備及其示(shi)范項目(mu)享受(shou)《關于(yu)促進(jin)首臺（套(tao)(tao)）重大技(ji)(ji)(ji)術(shu)裝(zhuang)備示(shi)范應用的(de)意(yi)見》（發改(gai)產業〔2018〕558號）和《國家能(neng)源(yuan)局關于(yu)促進(jin)能(neng)源(yuan)領域首臺（套(tao)(tao)）重大技(ji)(ji)(ji)術(shu)裝(zhuang)備示(shi)范應用的(de)通知》（國能(neng)發科技(ji)(ji)(ji)〔2018〕49號）中明確的(de)其他(ta)優惠(hui)政策。

第(di)十二條  鼓(gu)勵能源(yuan)領(ling)域(yu)首臺(tai)（套）重(zhong)大(da)技(ji)術裝備示范單位利用(yong)商業保險等經濟(ji)手段轉移技(ji)術裝備的(de)質量和責任(ren)風險，商業保險的(de)賠償限額應盡可(ke)能彌補事故造(zao)成的(de)損失。

第五(wu)章  監管和評價

第十三條  能源領域首臺（套）重大技術裝備示范項目承擔單位應及時向國家能源局報告項目執行情況和影響項目實施的重大事項等。國家能源局定期組織對能源領域首臺（套）重大技術裝備示范情況進行跟蹤、評價。如發現技術(shu)裝備存在材料造(zao)假等虛假申報不良行為，國家能源局(ju)將取(qu)消其(qi)能源領域首臺（套）重大技術裝備資格，相關單位三年內不得再次申報。

第(di)(di)十(shi)四(si)條  能源領域(yu)首臺（套）重大技(ji)術(shu)裝(zhuang)備(bei)示(shi)(shi)范(fan)完成(cheng)后，技(ji)術(shu)裝(zhuang)備(bei)研(yan)制單位聯(lian)合用戶單位向國家能源局(ju)提交示(shi)(shi)范(fan)評價申請。評價材料包括：示(shi)(shi)范(fan)項目(mu)完成(cheng)情況(kuang)、示(shi)(shi)范(fan)效果、技(ji)術(shu)裝(zhuang)備(bei)運(yun)行情況(kuang)等。對于(yu)確有需(xu)求的技(ji)術(shu)裝(zhuang)備(bei)，為(wei)確保質量，可附第(di)(di)三方出具的設備(bei)制造過(guo)程監(jian)督報告(gao)等材料。

第十五條(tiao)  國家能(neng)源(yuan)局依(yi)法(fa)依(yi)規選定并(bing)委(wei)托第三方機構組織能(neng)源(yuan)技術(shu)裝備(bei)(bei)領(ling)域(yu)資深(shen)專家，組建相關專業專家組，對能(neng)源(yuan)領(ling)域(yu)首(shou)臺（套）重大(da)技術(shu)裝備(bei)(bei)示范應(ying)用情(qing)況進行評價并(bing)給出評價意見。

第六章  附  則(ze)

第十六條(tiao)  本辦法由國(guo)家能源局負責解釋，下一(yi)步(bu)(bu)將根(gen)據(ju)前期工作反饋進一(yi)步(bu)(bu)完善評(ping)定評(ping)價(jia)工作方式。

第十(shi)七條(tiao)  本辦法自發(fa)布之日起施行(xing)。 

能源領域首臺（套）重大技術裝備

申請報告（參考）

 

裝備類別：□成套設備 □整機設備及核心部件

□控制系統 □基礎材料 □軟件系統

裝備（項目）名稱：

單位名稱：              （蓋章）

聯 系 人：

聯系電話：

手    機：

電子郵箱：

用戶單位：（若未確定用戶單位無需填寫）

申報日期：

 

一、技術裝備研制單(dan)(dan)位(wei)（用戶單(dan)(dan)位(wei)）介紹

1. 申報(bao)單(dan)位(wei)基(ji)本情況(kuang)（附表一）。（若研制(zhi)單(dan)位(wei)聯合用戶單(dan)位(wei)申報(bao)，需增加(jia)用戶單(dan)位(wei)基(ji)本情況(kuang)介(jie)紹(shao)）

2. 近年(nian)來重大(da)技術裝備研制情況。

二、國內(nei)外同類重大(da)技術裝(zhuang)備發展現(xian)狀和趨勢

1. 技術裝備國外發展概況。

2. 技術(shu)裝備(bei)國內發展概(gai)況。

三、能(neng)源領(ling)域首臺（套）重大技術裝(zhuang)備(bei)研制和應用的意義

四(si)、能(neng)源領域首臺(tai)（套）重大技術裝備的研(yan)制(zhi)情況

1. 研制背景(jing)、適用范(fan)圍、應用前景(jing)。

2. 主(zhu)要技(ji)術規格參(can)數(shu)和技(ji)術水平，與(yu)國內外類似重大(da)技(ji)術裝(zhuang)備對比(bi)。

3. 研(yan)制內容(rong)、研(yan)制投(tou)入、研(yan)制周期和進度。

4. 重(zhong)大技術裝備自主創(chuang)新情況、關鍵技術和創(chuang)新點(dian)。

5. 關鍵(jian)問題和(he)難點。

6. 自主(zhu)化率及關鍵零(ling)部件配套(tao)情(qing)況。

7. 技術裝備研發團隊、質量及售后(hou)保障能(neng)力。

8. 科技查新情況。

9. 科技成(cheng)果鑒定(ding)（評價(jia)）情況。（若(ruo)尚(shang)無應(ying)用業績，可(ke)不提(ti)供本項(xiang)材料(liao)）

10. 知識產權(quan)和(he)自(zi)主品牌情(qing)況。

11. 運行安全風(feng)險性。

五、能源領域首(shou)臺（套(tao)）重(zhong)大技術裝備產業化水(shui)平和市場應用(yong)情況(kuang)

1. 能源領域首臺（套）重大技(ji)術裝備示范(fan)情(qing)況。（若技(ji)術裝備尚(shang)未應用，無需提(ti)供本(ben)項材料）

2. 產業化(hua)能力(li)情況。

3. 市場定(ding)位和(he)市場前景(jing)。

六、有關(guan)附件

1. 科技(ji)查新報告。

2. 科(ke)學(xue)技術成果鑒(jian)定(ding)證書。（若技術裝備尚未(wei)應用，無需提供此材料，由第三方(fang)權威(wei)機構(gou)出具(ju)的技術方(fang)案評審意見或產品檢測（測試）報(bao)告(gao)代替）

3. 檢驗(yan)報告。

4. 技術裝備專利證(zheng)書。

5. 技術裝備銷(xiao)售合同(tong)。（若技術裝備尚未應用，無需提(ti)供此材料）

6. 工(gong)程示范應(ying)用運行(xing)證(zheng)明。（若技術裝備尚未應(ying)用，無需提(ti)供此材料）

7. 研制單(dan)位（用戶單(dan)位）法(fa)人營(ying)業執照(zhao)副本。

8. 研制單(dan)位(wei)(wei)（用戶單(dan)位(wei)(wei)）稅務(wu)登記(ji)表。

9．申報(bao)前兩年研制(zhi)單(dan)位（用戶單(dan)位）的審計報(bao)告(gao)。

10.申報材(cai)料(liao)真(zhen)實性承諾(nuo)書。